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浙江证监局:对同花顺云软件总经理赵远采取监管谈话措施

浙江证监局对赵远采取监管谈话措施,因其担任总经理的浙江同花顺云软件有限公司存在多项违规行为,包括未充分提示风险、夸大宣传、误导性宣传、未登记投资顾问提供建议、直播业务合规管控不到位等,违反了相关法规。赵远应对公司合规管理负责。如不服监督管理措施,可提出行政复议或诉讼,但期间监督管理措施不停止执行。

浙江证监局对赵远采取监管谈话措施,因其担任总经理的浙江同花顺云软件有限公司存在多项违规行为,包括未充分提示风险、夸大宣传、误导性宣传、未登记投资顾问提供建议、直播业务合规管控不到位等,违反了相关法规。赵远应对公司合规管理负责。如不服监督管理措施,可提出行政复议或诉讼,但期间监督管理措施不停止执行。

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